第二章 证券投资基金概念、证券投资基金的特点、证券投资基金与其他金融工具比较
第二章 基金份额持有人大会的召集与召开、基金份额持有人大会的决议规则
第二章 证券投资基金的参与主体、基金财产的独立性、封闭式基金与开放式基金
第三章 基金监管的概念及特征 、基金监管的基本原则
第三章 中国证监会对基金市场的监管措施、基金业协会的性质和组成、基金业协会的职责
第四章 对管理人的市场准入监管、对管理人及其从业人员执业行为的监管
第四章 中国证监会对基金托管人的监管措施、基金托管人的市场准入监管、基金托管人的职责、中国证监会对管理人的监管措施
第四章 考点 对基金服务机构的监管＋基金销售机构的准入条件
第五章 基金销售适用性的指导原则和管理制度、基金产品或者服务风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价
第五章 宣传推介材料范围界定及报备流程、宣传推介材料的制作要求
第五章 公开募集基金的发售、对公开募集基金销售活动的监管
第五章 对非公开募集基金募集对象的限制、对非公开募集基金运作的监管
第五章 开放式基金申购和赎回登记及款项的支付、基金销售机构的职责规范
第五章 投资者与基金产品或者服务的风险匹配、一般规定
第六章 合规管理的目标与原则、合规管理部门的设置及其责任、董事会的合规责任、监事会的合规责任、管理层的合规责任
第六章 风险管理的目标和原则、组织架构和职能、风险分类和管理程序
第六章 内部控制机制的含义、内部控制的基本要素、内部控制制度
第六章 投资管理业务控制、销售业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制
第七章 基金职业道德教育的内容、基金职业道德教育的途径、 基金职业道德修养的方法
第七章 道德与职业道德的特征、守法合规的基本要求、诚实守信的基本要求
第七章 专业审慎的基本要求、客户至上的基本要求、忠诚尽责的基本要求、保守秘密的基本要求
