• 第十二章  上穷碧落下黄泉——十倍速文献回顾要诀

  • 给定一个研究主题，文献搜寻与筛选的目标是达成三个要求：（1）只保留跟主题密切相关的文献，过滤掉不相关或品质较差的文献；（2）涵盖所具有代表性的观点与流派，无所遗漏或偏废；（3）涵盖每一个流派或观点的所有关键性论文。

  • 文献搜寻的流程如下图，第一步是找到学术界常用且完整的关键词，经由英文版的维基百科、美国国家图书馆主题编号图书和Google学术搜索，找出第一批论文，并从中筛选出与主题相关最密切的相关论文。然后将它们所使用的关键词，归整出第二组关键词，进行第二次的关键词搜寻，再从所获得的文献，筛选出和研究主题密切相关的第二批论文，并比对他们所使用的 关键词，就可以获得更精准、更完整的第三组关键词。

  • 有了第三组关键词以后，可以用来搜寻回顾性论文、博士论文或密切相关的专书，并从最后的参考文献找出涵盖所有研究角度、观点与流派的第三批论文，以及各流派的经典文献。

图 本章总结流程图

• 用各流派的经典文献进行“引文索引”搜寻，就可以找到涵盖全面较完整的各流派最新文献。经筛选其中最密切相关的论文后，获得第四批论文。

• 阅读文献的流程见下图，第一阶段的目标是宏观而粗略的鸟瞰研究主题所需要注意到所有文献面向、观点与流派、其细部工作见下图。

• 进行第一阶段的阅读时，先从回顾性文献或相关的博士论文的文献回顾，建立起整体的了解，同时辅以科普级的和专业入门级的参考资料，以增加吸收与理解；其次是逐篇阅读各关键论文的摘要和引言，以弥补回顾性文献和相关博士论文的遗漏。

• 第二阶段的目标是每次以一个流派为单元，深入了解各流派的方法特性，以及各流派所关注的问题面向理由，最后并据此建立完整的“方法与应用场景对照表”。

• 在第二个阶段时，需要逐派略读主要文献的内文，以便粗略的掌握各流派的主要假设与大概的原理、应用上的限制条件、主要优缺点与诉求、潜在的优缺点与造成这些优缺点的可能原因，以便研判各流派的优缺点，作为选择研究方法或者构思创新策略的依据。

• 第三阶段会的目标是整理前述分析结果以及“方法与应用场景对照表”，据以提出创新的策略和研究构想；最后这个阶段才需要把未来将要取法的关键性文献彻底读懂。