第五章资本主义的发展及其趋势

第一节 垄断资本主义的形成与发展

一、资本主义从自由竞争到垄断

资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。

19世纪70年代以前——资本主义自由竞争阶段

19世纪70年代开始——自由竞争向垄断资本主义发展

19世纪末20世纪初——垄断资本主义形成

资本主义自由竞争的特点

（一）生产集中与垄断的形成

1、在竞争主体上：资本主义商品经济中分散的资本和企业。

在竞争展开的条件上：除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。

在竞争手段上：主要是改进生产技术、提高劳动生产率、降低产品成本。

在竞争采取的形式上：部门内部竞争和部门之间竞争。

在竞争结果上：资本之间的弱肉强食、优胜劣汰。

2、垄断的形成

基本路径：

自由竞争——生产集中——资本集中——垄断

自由竞争会引起生产集中。

当生产和资本集中发展到一定程度时，就必然引起垄断。

3、垄断产生的原因

第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，以获得高额利润。

第二，企业规模巨大，造成了竞争的困难，也会产生垄断。

第三，少数大企业之间势均力敌，为了避免竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。

（二）垄断条件下竞争的特点

①竞争目的是为获得高额垄断利润

②竞争手段多样化

③竞争更激烈、持久，破坏性更强

④竞争范围从国内扩大到国外，从经济领域扩展到政治、军事、文化等领域

（三）金融资本与金融寡头

金融资本：工业垄断资本和银行垄断资本相互融合而形成的更高形态的一种垄断资本

金融寡头：掌握庞大金融资本的资本家或资本家集团

·一种是金融寡头用高薪聘请曾在政府任职的高官到自己的企业担任重要职务；另一种是金融寡头亲自出马或者委派自己的亲行或代理人送进政府和议会，直接掌握国家的政治权力。

·金融寡头建立政治统治的手段，最突出的是通过“个人联合”，采用“打进去、拉出来”的办法，实现在政治上的统治。

一方面金融寡头亲自出马或委派其代理人到政府机构中担任各种重要职务。

例如，战后美国历届政府是名符其实的“富豪内阁” 据分析，在艾森豪威尔内阁的272个决策人或高级行政人员中，至少有150人是大资本家，其余122人大多是同垄断资本集团保持密切联系的军人，政客，律师，官僚等。

（四）垄断利润和垄断价格

1、垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。

垄断价格=成本价格+垄断利润

2、垄断价格分为垄断高价和垄断低价

垄断高价：垄断组织在销售商品时规定的超过商品生产价格的垄断价格

垄断低价：垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和其他初级产品时，所规定的低于商品生产价格的垄断价格

3、垄断价格没有否定价值规律的作用

垄断价格不可能长期高于商品的生产价格。

4、制约垄断价格的因素

①受商品需求因素制约

②受商品供给因素的限制

③受生产成本的制约

二、垄断资本主义的发展

（一）国家垄断资本主义的形成与作用1、国家垄断资本主义的定义：

国家垄断资本主义主义是国家政权和私人垄断资本结合在一起的垄断资本主义。

2、国家垄断资本主义的形成

国家垄断资本主义是资本主义根本矛盾锋利化的产物。国家垄断资本主义是垄断资本主义的局部质变，标志着资本主义进入了新的开展阶段。

3、国家垄断资本主义

国家垄断资本主义是私人垄断资本与国家政权相结合而形成的一种垄断资本主义。它是国家通过对经济生活的干预和调节，来保证社会再生产的顺利进行，从而使垄断资本获取稳定的高额利润。

私人垄断资本主义向国家垄断资本主义的转化，是资本主义基本矛盾尖锐化的必然结果。

4、垄断资本主义矛盾加剧的表现

（1）生产能力巨大增长与劳动人民有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾进一步加剧；

（2）生产社会化高度发展同私人垄断资本盲目竞争和生产无政府状态的矛盾进一步加剧；

（3）社会化大生产所需巨额投资与私人垄断资本数量相对不足之间的矛盾进一步加剧；

（4）科学技术研究高度社会化与私人垄断资本利益狭隘性的矛盾进一步加剧。

5、国家垄断资本主义形成和开展的主要原因

第一，生产力的开展和生产社会化程度的提高；

第二，经济波动和经济危机的深化

第三，缓和社会矛盾，协调利益关系的需要

6、国家垄断资本主义的主要形式：

①国家所有并直接经营的企业

②国私共有、合营的企业

③国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程

④宏观调节

⑤微观调节

7、国家调节经济的手段

8、国家垄断资本主义对资本主义经济开展的积极作用

第一，投入巨额资金，兴办大企业，局部地抑制了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾，在一定程度上有利于社会生产力的开展；

第二，国家对经济的干预，有利于缓解资本主义生产的无政府状态；

第三，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民的生活水平有所改善和提高；

第四，在国家垄断资本主义的参与和干预下主要资本主义国家的现代化水平迅速提高

9、国家垄断资本主义的出现并没有改变垄断资本主义的性质

国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的根本矛盾。

（二）金融垄断资本的发展

·金融自由化与金融创新是金融垄断资本得以形成和壮大的重要制度条件。

（三）垄断资本向世界范围的扩展

1、垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因

①输出过剩资本，获取高额利润；

②将局部非要害技术转移到国外，取得在国外的垄断优势，获取高额垄断利润；

③争夺商品销售市场；

④确保原材料和能源的可靠来源。

2、垄断资本向世界范围扩展的主要形式

①借贷资本输出

②生产资本输出

③商品资本输出

3、垄断资本向世界范围开展的后果

对于输出国而言，带来了巨额利润，增

强了垄断资本的控制和实力，带动了商品输出，扩大了市场和投资场所等，对于资本输入国而言，既有一定的积极影响，如引进了技术、设备、人才，推动了经济开展；也有一定的不利影响，如环境和资源的代价，债务加重等等。

4、国际垄断同盟

国际垄断同盟是各资本主义国家通过订立协议建立起来的国际垄断资本的联盟早期国际垄断同盟的主要形式是国际卡特尔，当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。

5、国际经济调节机制

国际经济协调的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团。

二战以来，国际经济协调组织主要有国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织。

（四）垄断资本主义的实质

·垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润

三、经济全球化及其影响

·经济全球化的历程

所谓经济全球化是指在生产不断开展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。

（一）经济全球化的表现

①生产全球化；②贸易全球化；③金融全球化

（二）经济全球化的动因

①科学技术的进步和生产力的发展，为经济全球化提供了坚实的物质基础和根本的推动力；

②跨国公司的发展为经济全球化提供了适宜的企业组织形式；

③各国经济体制的变革和国际经济组织的发展是经济全球化的体制与组织保障。

（三）经济全球化的影响

1、经济全球化对发展中国家的积极作用

第一，经济全球化为发展中国家提供先进技术和管理经验；

第二，经济全球化为发展中国家提供更多的就业机会；

第三，经济全球化推动发展中国家国际贸易发展；

第四，经济全球化促进发展中国家跨国公司的发展。

2、经济全球化的负面影响

第一，发达国家与发展中国家在经济全球化过程中的地位和收益不平等、不平衡；

第二，加剧了发展中国家资源短缺和环境污染；

第三，一定程度上增加了经济风险

3、经济全球化的后果

社会分工得以在更大的范围内进展，生产要素可以在国际社会流动和优化配置，推动世界生产力的开展

4、全球化的开展趋势造成双重后果

一种是进步趋势。它在客观上为未来社会构筑物质根底，使世界市场成为新社会的历史前提、历史条件和过渡点。

另一种是附属趋势。它构筑起雇佣劳动附属于资本、东方落后国家附属于西方兴旺国家、落后的农村附属于先进的城市这一根底之上的资本主义的“千年王国”