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1. Introduction
2014年时虽然中国的人均GDP只是OECD国家的五分之一,但中国的RD支出占GDP的比例已经超过了OECD国家的平均水平.
中国所申请的专利越来越多,以至于有人认为中国已经处于世界创新的前列,但怀疑者认为中国日益增长的专利数量是政府设定目标并给予大量补贴的结果.
伴随着较弱的知识产权保护力度和大量低效守旧的国有企业(SOEs),中国快速增长的专利数量到底是虚构的还是真的代表了中国企业在技术和竞争能力上的增长呢?
This paper poses different questions:
Is China’s patent explosion associated with real productivity growth?
And does the association differ across ownership types and change after the introduction of patent subsidy programs?
2. Institutional background, data, and measurement
2.1. China’s patent system
三种专利类型:创新专利\实用性专利和设计专利.
创新专利对创新性的要求最高,所提供的保护年限也最长,实用性专利次之,设计专利的要求最低.
本文样本中,创新性专利占26%,实用性专利占31%,设计专利占43%.
中国关于专利的诉讼量近年来也大幅增长.
2.2. Patent subsidy programs
科学技术中长期规划(2006-2020)和十二五规划在时间上滞后于本文的样本,因此本文主要考察1999年至2007年中国省级层面出台的专利补贴计划.
补贴计划的实施年份数据来自于:Li(2012)
上海最先于1999年实施专利补贴,到2007年,已经有29个省市推出了相应的专利补贴计划.
2.3. Data description
China’s National Bureau of Statistics的专利数据
工企数据库的企业数据
时间范围:1978-2007
patenting firms:专利法实施后至少申请了一次专利的公司
nonpatenting firms:截止到2007年一次专利都没有申请的公司
每个行业中patenting firms的比例虽然很少,但这些公司所产生的的增加值占行业的比例却都很高.
不同行业的情况差别很大,医药行业中39%的公司都有专利,而服饰类行业只有3%的公司申请了专利.
2.4. Measurement
创新:专利存量和专利状态(如果本年度申请了专利,则取1,否则取0)
产出:工企数据中的销售\附加值资本存量\工资\中间品投入和利润等指标来衡量.
所有权性质:如果一个企业国有股份超过50%或者控制股东是政府的话则判定为国企.
生产效率:(1)劳动生产率;(2)索罗残值;其中索罗残值使用了四种不同的方法.
Markup:产出对投入的弹性.
3. Patent stock and firm performance
3.1. Determinants of Chinese firms’ patenting behavior
RD支出\销售收入越多,越有可能申请专利,民营企业的创新度比国有企业要高,出口型企业比非出口型企业更可能申请专利.企业成立时间越长,申请专利的可能性越小.
3.2. Within-firm changes in patent stock and firm performance
3.2.1. Baseline analysis
回归结果表明申请专利和产出以及产出效率密切相关.
专利存量上增加10%,总收入中新产品贡献比例会增加15%.
3.3. First-time patenting firms: differences-in-differences analysis
4. Overtime Changes and the role of patent subsidy programs
如果专利申请是出于获得补贴的激励,而不是出于商业行为那么专利和企业的产出的关系会较弱.
同时,如果补贴计划导致的专利申请量逐年增加,那么越往后,专利和TFP之间的关系就会越弱.
回归结果表明,在引入专利补贴计划之前,专利量每增加10%,TFP会增加0.43%,而在引入专利补贴计划之后,TFP只会增加0.26%.
这说明补贴计划导致专利的质量下降.
5. The role of state ownership
The natural question is whether there is any significant difference between SOEs and POEs in terms of the relationship between their patenting behavior and productivity growth.
As expected, SOEs generally have lower productivity levels than POEs as demonstrated by the negative and significant 𝜆2.
Surprisingly, the positive correlation between changes in patent stock and changes in productivity is actually higher for SOEs (as shown by the significantly positive estimates of 𝜆3), suggesting that SOEs are potentially better at adapting new in-house innovations to improve productivity.
Sample Selection Bias
以上结论可能受到两种样本选择偏误的影响,一是很多体量较小但创新性较强的私企被排除在样本外,二是国企改革使得很多效率较差的国企转换成了私企.
对样本进行调整后,结论仍然不变.即国企的专利对TFP的提升作用更大.
Biased Patent Protection
国企在在专利创新上表现出比私企更强还可能是由于国企可以获得更好的专利保护,即有可能因为国企身份而在专利诉讼上占有优势.
作者在以上回归中加入了国企身份和RD支出的交互项,回归结果中SOE和专利存量的交互项不再显著,而SOE和RD支出的交互项显著,说明专利对国企TFP更高的作用来自国企的技术价值更高.
Biased Effect of Trade Liberalization
2001年加入世卫组织带来的外部需求增加,使得上游国有企业从下游出口行业中获得更多租金.这属于加入世贸对国企的间接作用.
Biased Access to Credit and Subsidies
国企在获得信贷上比民企更有优势,从而在研发上也就更有优势.但实证结果并不支持这一观点.
国有企业和民营企业在TFP上的差距可能来自国企改革抓大放小的政策改善了国企的经营状况和技术创新.
6. The role of intellectual property right protection
Our result so far suggests that Chinese firms’ rapidly growing patents are “real”, as patents are found to be associated with real within-firm improvement in production performance, especially productivity.
Even though China’s IP laws and the international treaties that it has acceded to are on par with more developed economies, it is often argued that their enforcement is lagging far behind.
More broadly, studies based on cross-country evidence have found that IPR protection only seems to matter for innovation and growth in developed countries but not in developing countries.
专利保护和创新之间存在一条倒U型曲线.更强的专利保护虽然会加强创新的激励,但也会通过阻碍干中学和知识溢出而阻碍创新.
因此本文允许专利保护和创新之间存在非线性关系.
数据:关于法院执行问题,作者采用社科院编制的城市竞争力报告中的相关问题来衡量不同地区知识产权诉讼执行效率.
在回归中作者控制了滞后一期的知识产权执行效率得分及其平方项.
回归结果表明更好的知识产权保护的确可以促进创新,并且在超过一定限度后会对创新起到阻碍作用.
文献来源:
Fanga, J., H. Hebc and N. Lic, China's rising IQ (Innovation Quotient) and growth: Firm-level evidence. Journal of Development Economics, 2020: p. 102561.
https://doi.org/10.1016/j.jdeveco.2020.102561
